防盈正案重演 金管會嚴控投信業

【經濟日報╱記者邱金蘭／台北報導】 2010.10.25 02:32 am

為防堵盈正事件重演，金管會決定加強對投信事業管理，除約談投信時當面告誡外，未來對於投資分析報告及交易決定等投資四大流程，一旦重覆違規，將加重處分，以達嚇阻作用。 盈正在上櫃掛牌後股價暴漲暴跌，傳出有不肖基金經理人利用基金資金介入炒作，引發主管機關關注，金管會官員昨（24）日表示，個案部分的處理須等櫃買中心報告出來，為防範類似弊案，未來對於投信業者投資決策等流程，將加強控管，並對違規者從嚴處分。 金管會最近分批約談投信業者，金管會官員表示，約談中已當面告誡，一些重覆違規的投信業者必須注意改善，金管會也將持續緊盯。 根據投信投顧法第17條規定，投信事業運用投信基金投資或交易，應依據其分析報告作成決定，交付執行時應作成紀錄，並按月提出檢討報告，其分析報告與決定應有合理基礎及根據。 上述分析報告、決定、執行紀錄及檢討報告，均應以書面為之，並保存一定期限。 金管會檢查局發現，不少投信業者常出現的缺失是違反上述流程，在運用基金投資或交易時，分析報告與投資決定缺乏合理基礎及依據，投資分析報告作業，也流於形式。證期局常處罰這類違規案，但罰鍰大多僅12萬元。近半年來，包括國泰、聯邦、保德信、統一、犇華、摩根富林明、台新、新光及德銀遠東等九家投信業者因違反上述規定被罰。 一旦投資流程未確實依規定執行，就很容易發生炒作等弊端，金管會決定對這類重覆違規案件加重處分，以收嚇阻作用。 金管會官員表示，投信業者必須做好投資決策等內控，才能防範可能的炒作弊端。除了投資四大流程的落實外，金管會在這波約談投信業者行動中，也要求投信業者，注意高收益債券基金的銷售，必須將各種風險充分告知，不能誤導投資人。 【2010/10/25 經濟日報】@ http://udn.com/